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私募证券公司备案高管没有基金从业资格可以自考挂靠吗?

发布日期:2021-11-29 信息编号:13207461
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有基金从业资格证有可以挂靠的企业吗!什么履历的基金经理挂靠才有含金量:

《一》挂靠有风险,挂靠需谨慎随着稀缺人员的越来越少,很多企业在运作前期都会面临没有合适的人员而感到头疼,尤其是针对私募基金行业,在做中基协管理人备案的时候协会要求必须提供足够的人员才可以,具体人员数量及要求如下:

私募证券类:

至少需要提供三名具备“基金从业资格证书”的人员;

1、一名法人(不得兼职其他与私募业务相冲的业务)

2、一名风控(需要具备3-5年风控操作经验,包括从业证明文件、项目会议记录等)

3、一名基金经理(需要满足在近三年内管理过1000万规模产品的履历,且业绩为正)

私募股权类:

至少需要提供两名具备“基金从业资格证书”的人员(建议三名)

1、一名法人(可以同时担任投资经理)要求需同时具备上诉两者之总和

2、一名风控(需要具备3-5年风控操作经验,包括从业证明文件、项目会议记录等)

《二》针对没有相关履历或不符合上诉要求的该怎么办

针对想提升自身管理规模或丰富自身履历的办法常见的有三种;

第一:任职私募基金公司,将基金从业资格证备案到协会上,积累履历及管理规模的经验

第二:挂靠其他私募基金公司,这种办法对于履历不好的人员有点困难,可能还需要花点费用

第三:自己注册一家私募基金公司,找满足管理人备案要求的人员同自己的许可同时在协议做备案

《三》新设立私募基金公司有什么要求

1、公司注册时公司名称带:私募基金、私募基金管理、创业投资

2、经验范围与之匹配带:私募投资基金管理、私募证券/股权/创业投资基金管理

3、注册资金至少1000万以上,实缴达到25%以上

4、找符合管理人备案要求的三名高管(要求详见:)

私募证券类:

至少需要提供三名具备“基金从业资格证书”的人员;

1、一名法人(不得兼职其他与私募业务相冲的业务)

2、一名风控(需要具备3-5年风控操作经验,包括从业证明文件、项目会议记录等)

3、一名基金经理(需要满足在近三年内管理过1000万规模产品的履历,且业绩为正)

私募股权类:

至少需要提供两名具备“基金从业资格证书”的人员(建议三名)

1、一名法人(可以同时担任投资经理)要求需同时具备上诉两者之总和

2、一名风控(需要具备3-5年风控操作经验,包括从业证明文件、项目会议记录等)

5、所有人员均需缴纳社保,且不得从事兼职其他与私募基金业务相冲业务

6、股东要具备足够的出资能力,且无风险记录证明文件

《四》新注册时间明细汇总

1、公司注册(10-20工作日)

2、准备材料

3、协会备案、出具法律意见书(40-60工作日)

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