承办私募基金备案 郭经理常见产品备案被拒绝的原因及整改方法

承办私募基金备案 郭经理常见产品备案被拒绝的原因及整改方法

承办私募基金备案 郭经理 常见产品备案被拒绝的原因及整改方法

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今年6月，产品备案的审核一般在5-7个工作日就能通过，而在7月，多家基金公司的产品备案申请已被拒绝了3至4次，仍未能通过审核。加之监管部门最近在规范私募基金登记备案等方面动作频频，无形中又提高了产品备案的难度。本文汇总了常见的产品备案被拒绝的原因及整改方法，并整理了中基协对产品备案一些问题的答复，希望能助力各基金公司的产品备案一次性通过。 

【常见产品备案被拒绝的原因及整改方法】 

被拒绝原因一：请填写正确的基金全称 

整改方法：基金全称应与合同中的名称完全一致。 

被拒绝原因二：请填写正确的管理类型 

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合鑫易(北京)企业管理有限公司

北京市朝阳区万达广场6号楼1505

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整改方法：可以选择的管理类型有三种，分别是受托管理、自我管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。 

被拒绝原因三：请上传所有投资者签字的风险揭示书 

整改方法：将所有投资者签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传。 

被拒绝原因四：请上传募集规模证明 

整改方法：募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单(并加盖银行公章)，或工商登记调档材料等第三方出具的证明。 

被拒绝原因五：请管理人出具基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明 

整改方法：管理人如实出具上述说明，签章确认并上传至其他问题处。

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