美国SEC证监会监管的RIA牌照怎么申请?
美国证券置业委员会,英文全称U.S.SecuritiesandExchangeCommission,简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会(SEC)监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证,也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费,并对客户承担委托责任。SEC对RIA的监管要求:SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利...
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