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在美国,只有拥有RIA牌照的机构或个人有资格向投资人提供证券类产品的投资服务建议,并定期提供投资报告,同时可以收取相应的管理费。这些服务广泛涵盖了整个证券市场的资产管理、账户管理和理财服务行为。被界定为证券投资业务。
美国证监会SEC RIA牌照优势:
1.监管权威:美国证监会SEC是美国最高级别的独立监管机构,负责监督和管理美国的证券市场,其权威性无可置疑。
2.业务范围广泛:无论是数字货币公司还是外汇平台企业,为了拓展业务、构建完整的交易体系以及吸引更多客户,都选择接受SEC的监管。
3.含金量高:许多全球知名的外汇交易商和区块链项目,如美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇和数字货币交易所Coinbase、TokenClub等,都在SEC的监管之下,且都已上市。4.无月维、无保证金要求:与美国其他小岛国牌照相比,SEC RIA牌照的极限非常高。申请RIA
牌照所需资料:
1.一份委托书:由申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。
2.相关证明文件:包括美国公司注册证明文件、公司章程以及董事的hu照。
3.公司业务说明报告。
4.系统报备:填写牌照申请报告、SEC问卷调查报告、协助完成SEC RIA考试及代理申请人声明等。一般可寻求专业代办机构协助申请,您只需提供董事hu照、公司名称和公司业务说明报告。申请周期:大约需要45个工作日左右下牌。