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美国证监会SECRIA牌照简介

发布日期:2024-07-12 信息编号:13731601
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在美国,只有具备RIA牌照的机构或个人才能向投资人提供证券类产品的投资服务建议,并定期提供投资报告,同时可以收取相应的管理费。这些服务被广泛地定义为证券市场的资产管理、账户管理和理财服务行为。

美国证监会SEC RIA牌照的优势包括:

监管机构权威:美国证监会SEC是直属美国最新的独立机构、准司法机构,负责美国的证券监督管理工作,是美国金融证券业最高监管机构。

业务范围广泛:无论是数字货币公司或外汇平台企业,为了扩展业务、建构建完整的交易体系、吸引更多的客户,SEC的监管都是业界大佬们的必选。

含金量高:作为外汇交易引领者,如美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇和数字货币交易所Coinbase、TokenClub都在SEC的监管之下,它们最终成为全球最前沿的交易商和区块链项目,且都是上市公司。

极限高:美国证监会SEC RIA牌照无需月维、无保证一些金要求,高级运维也无任何压力,与小岛国牌照相比,其极限非常高。

申请RIA牌照需要递交的资料包括:

一份牌照的办理委托书:由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。

公司注册证明文件、公司的章程、董事的hu照。

公司业务说明报告。

系统报备:填写牌照的申请报告、填写SEC的问卷调查报告、协助完成SEC RIA考试、代理申请人声明。

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